5名80后操纵115个账户亏掉3.04亿

5名80后操纵115个账户亏掉3.04亿

昔日“华北第一操盘手”李卫卫，又被证监会罚了。

 

近日，证监会公布行政处罚决定书，对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋5个80后操纵“凤形股份”股价行为，合计罚没300万元。

 

值得一提的是，此次操纵凤形股份的115个账户组累计亏损3.04亿元，而李卫卫、朱一栋2人已是分别第三次被证监会处罚。

 

资料显示，朱一栋1982年出生，曾任上海阜兴金融控股（集团）有限公司（简称阜兴集团）董事长、A股大连电瓷董事长；李卫卫1986年出生，早年在期货公司营业部工作，对外号称“华北第一操盘手”，系北京宝袋财富资产管理有限公司实际控制人。

 

1、动用115个账户组操纵，最终亏损3亿

 

处罚决定书详细揭露了合谋操纵“凤形股份”的细节。

 

陈维新在2016年1月1日到2018年7月23日期间担任凤形股份副董事长、总经理，负责凤形股份非公开发行股份收购无锡雄伟精工科技有限公司100%股权项目的实际运作。为了维持股价，确保非公开发行顺利实施，2017年9月陈维新和张兆阳达成合作，开始着手维护“凤形股份”股价事宜。双方约定陈维新提供资金，张兆阳操作维护股价，确保发行时股价在发行价之上，目标股价最好在发行价上10%左右。

 

陈维新安排时任凤形股份董事会秘书邓某负责与张兆阳联系。2017年9月至2018年1月，陈维新先后打款9600万元用作操纵“凤形股份”的保证金，资金源于自有资金及借款。期间，张兆阳、朱瑞操纵“凤形股份”股价失败。

 

2017年11月，经朱瑞介绍，张兆阳、朱瑞将前期用来操纵“凤形股份”的证券账户以及资金2,800万元转交给李卫卫，转由李卫卫团队主要负责操作，张兆阳、朱瑞继续参与，从事相关对接和交易操作事宜。

 

转由李卫卫团队操作后，朱一栋、滕某涛也加入到操纵“凤形股份”事项中。2017年11月底，朱一栋与李卫卫商定股票换仓交易事项，张兆阳、朱瑞、李卫卫、滕某涛负责具体实施，一方卖出“凤形股份”，另一方买入“凤形股份”。

 

2017年12月，张兆阳将李卫卫接手维护股价事宜告知邓某。随后，陈维新、邓某、李卫卫、张兆阳见面，李卫卫提出由其承担张兆阳对陈维新的债务。陈维新与李卫卫签订了借款合同，借款金额为1亿元，张兆阳为担保人。

 

经查证，2017年10月9日至2018年2月28日，当事人控制使用“高某”等115个证券账户组，采取利用资金优势、持股优势，连续买卖“凤形股份”，在实际控制的账户之间交易“凤形股份”，不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同期中小板综指。截至2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。

 

二级市场的走势可以看到，凤形股份在2018年1月30日的上午10点半，突然闪崩跌停，在随后的6个交易日内又连续跌停，股价从50元一口气跌到最低21元。

 

2、账户组频繁对到、反向交易，5人被罚300万

 

这起操作股价过程到底有多疯狂？又采取了哪些手段？

 

调查发现，在操纵“凤形股份”期间，账户组单日买入数量占全市场成交数量比超20%的交易日有31天，峰值达到55.32%;卖出数量占全市场成交数量比超20%的交易日有23天，峰值达到73.62%。账户组资金投入量峰值达2.25亿元，总买入成交金额为21.56亿元，总卖出成交金额为18.80亿元。

 

账户组还存在大量反向交易、对倒交易行为。2017年11月21日至2018年1月17日，账户组实施大量反向交易和对倒交易拉抬股价，该期间交易日41天，存在反向交易40天，对倒交易34天，日内反向交易占账户组成交量最高达43.23%，日内对倒交易占市场竞价成交量最高达25.37%。

 

2017年12月28日，账户组大幅拉抬股价至封涨停，当日以涨停价格申买量占市场涨停价格申买总量的69.59%。在该建仓拉抬期间，股价由34.19元最高拉升至49.50元，股价拉升幅度高达44.78%。

 

2018年1月18日至2月28日为出货期，账户组累计卖出5,590笔共2,101.65万股，卖出成交金额6.46亿元。

 

操纵期间，以“时段内账户组申买量占全市场比例20%以上且账户组申买对应撤单量占账户组申买量比例20%以上”为标准，合计有3个交易日存在虚假申报情况，均发生在早盘或开盘集合竞价阶段。以2017年11月29日为例，9:15:03账户组申买30,000股，占全市场申买量的34.48%，9:30:00账户组将该买单撤销，撤单量占账户组申买量的100.00%，撤单后账户组卖出70,000股，金额247.50万元，下一交易日卖出11.59万股，金额394.54万元。

 

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定:对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋合计处以300万元罚款。其中，对陈维新处以80万元罚款，对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

 

3、李卫卫、朱一栋已是接罚单“常客”

 

李卫卫与朱一栋被外界熟知，系两人联手操纵“大连电瓷”。包括此次操纵凤形股份在内，李卫卫操纵股票的时间主要集中在2016年-2018年。

 

2016年3月15日至2017年12月11日期间，李卫卫与阜兴集团董事长朱一栋操纵“大连电瓷”，动用25个机构账户、436个个人账户，最终巨亏5.51亿元。

 

2018年7月，证监会对朱一栋采取3年证券市场禁入措施；对李卫卫处以200万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。

 

另据证监会官网2022年12月发布行政处罚决定书显示，2017年3月6日至4月24日期间，李卫卫使用92个账户操纵“汇金通”，非法获利2070.28万元，其相关行为构成操纵市场。最终，证监会对李卫卫采取“没一罚一”，合计罚没金额超四千万。

 

 

1、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;

 

2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

 

3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

 

4、以其他手段操纵证券市场。

 

操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

 

 

1、操纵证券市场罪刑法的量刑标准为处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。

 

2、法律依据：

 

《中华人民共和国刑法》第一百八十二条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下

 

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；

 

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，

 

（七）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。

 

 

所谓三费，指的是销售费用、管理费用和财务费用。

 

1、市销率：相对于市盈率来说，该指标是上市公司股票市值跟该公司销售收入的比率。有私募做过一个跟踪模型，研究了上市公司市盈率和市销率对股价波动的关系的影响后发现，市销率比市盈率还要可靠。根据国外统计，通常情况下市销率等于一是最合适的。而在这个指标里，销售收入是最重要的，如果一个企业销售收入不断增长而利润没有增长，这个企业的价值就要重估了。一般情况下，企业都是先出现收入的改进，后出现利润的增长，所以收入比利润更真实、市销率比市盈率更有效、收入比利润更快反映企业状况。

 

2、毛利率：要跟踪一只股票的毛利率变化，就要了解该股票的历史情况。一般来说，毛利率过高（垄断行业例外）和过低的现象都不会持续。所以，如果一个企业在毛利率很低的情况下有稳定的业绩，一旦价格上涨，利润的增加会非常明显。反过来，如果毛利率过高，那么，一旦价格下跌，利润的降低也会非常明显。从这个角度上讲，企业业绩已经稳定，毛利率平稳的行业更受投资者的追捧。

 

3、三费操纵：所谓三费，指的是销售费用、管理费用和财务费用。从理论上来说，销售费用很难操纵，而管理费用更易操纵，“计提”就是企业操纵管理费用时的惯用伎俩。譬如有的公司计提绿化费、福利费，有的公司计提坏账损失，有的公司计提资产减值准备，这一切，都会列入管理费用。而这些计提，多数不影响交税，却可以将企业的利润部分隐瞒起来。“计提”还可能增加企业利润。例如，某钢铁公司对某项资产计提了大笔资产减值或坏账准备。但如果在某段时间后这项资产的市场价格突然大涨，又或者款项获得了全额收回，那么，公司冲回这笔计提费用，当期利润自然也会大幅度增加。一家好的公司，一般会保持三项费用的相对稳定。正常企业的期间费用应当与销售收入成正比变化并保持合理的递增速度。如果某家企业在扩张的同时，三项费用并没有同步增加，那么，就说明这家企业充分挖掘了降低费用的方法并取得了成效，在这方面，这家企业具有价值。

 

4、终极净利润：我们都知道，主营业务收入减去主营业务成本就是主营业务利润；而主营业务利润减去三费，就可以得出营业利润；用营业利润加减其他收入再加减投资收益，可以得到税前利润；用税前利润减去所得税，就可以得到净利润；最后，用净利润减去少数股东权益，这个结果就是归属于母公司的终极净利润。

 

网友评论：

 

偷听人间 ：这已经属于明白的告诉大家：别炒股了，庄家都亏钱。

 

柚子柠檬茶去冰 ：不懂强调80后是为什么

 

想开大G的大圣 ：亏我们的钱，吹他们的牛，要不大家是韭菜呢

 

晴良月 ：80后大的都四十多了还拿80后说事，你说90后00后还行

 

考研情报处 ：才罚了200万 这是不是成本太低了

 

无语了10000 ：我已经比主力厉害了，因为我亏的没他多，哈哈

 

恩和林的世界 ：卧龙凤雏

 

钮祜禄鹿露 ：这不就是你们要的活跃资本市场？？